在2024年第一个交易周里,中国的投资市场出现了关注度较高的事件:中邮基金与诺德基金分别宣布了股权和实控人的变动,并且得到了证监会的监管反馈。

1月5日,中邮基金正式公布了其股权变动的批复消息。中邮基金前身为公募第一股,创建于2006年。根据证监会的官方文件显示,经过核准,中邮基金第二大股东将变更为中邮证券。中邮证券此次无异议地受让了中邮基金8700万股股份,占公司总股本的28.61%。

这一变动源自2023年初,双方签署的股份转让暨增资协议,涉及的股份转让超过公司总股本的5%。在去年5月中邮基金就已经公告了此次股权转让,但直到11月份才收到证监会的反馈意见。当时,证监会在审查过程中要求中邮证券对其连年下滑的净利润情况进行说明,以验证其是否符合“财务状况良好”的相关要求。

中邮基金股权变动完成后,不仅意味着中国邮政集团在其金融板块的布局得到了优化,同时也标志着中邮证券加速融入公募基金行业的战略步伐。

与此同时,诺德基金也在同一天披露了关于实控人变动的反馈意见。诺德基金同中邮基金一样,同样创立于2006年,但其市场表现一直不尽如人意。2022年6月,诺德基金因股权结构的变更引起外界关注,原第一大股东清华控股如今已转变身份,更名为天府清源,并由四川能源投资集团取得控制权。

在证监会的要求下,诺德基金需要对实际控制人变更后,如董事会构成、提名权以及高管推荐权等参与公司治理方面的具体变化进行明确说明。2022年9月,诺德基金第一次向证监会提交了变更实控人的材料,但是直至2024年1月才收到书面反馈,期间的进展相对较慢。

根据当前的股权结构,诺德基金的未来实际控制人有望成为四川能投。诺德基金内部管理和产品布局的调整已是箭在弦上,随着大股东的换防,其业务发展趋势或将出现显著转变。

这两起股权和实控人的重大变动,对于投资行业内的市场竞争格局带来了新影响。在众多基金公司中,中邮基金和诺德基金的管理规模虽然远远落后于同期成立的中欧基金和信达澳亚基金,但这些变动或许能够为两家公司带来新的发展契机。随着变动落地,行业内外对于其未来表现的期待与猜测也随之增加。